Las externalidades y el papel del Estado

Las externalidades y el papel del Estado

Données clés

Professeur(s)	Milet, Emmanuel Sbergami, Federica Ferro-Luzzi , Giovanni
Cours	Introducción a la microeconomía

Lectures

• Introducción al curso de Introducción a la Microeconomía
• Enfoque metodológico en el curso introductorio de microeconomía
• Fuerzas del mercado: oferta y demanda
• La elasticidad y sus aplicaciones
• Oferta, demanda y políticas gubernamentales
• Excedente del consumidor y del productor
• Las externalidades y el papel del Estado
• Los bienes públicos
• Los costos de producción
• Las empresas en perfecta competencia
• Las compañías de monopolio
• Competencia monopólica
• Oligopolio
• Limitaciones y preferencias del consumidor
• Elección del consumidor
• Problemas de información y elecciones públicas

En capítulo 6, hemos visto que la 'mano invisible' (falta de coordinación u organización centralizada) lleva a maximizar el excedente del mercado. Esta conclusión sólo es cierta si se cumplen las condiciones de competencia pura y perfecta.

Ahora, la hipótesis de la competencia perfecta es una muy conveniente pero muy fuerte abstracción de la realidad. En el mundo real, hay muchas situaciones en las que el mercado es disfuncional. Se llaman fallos del mercado, porque la eficiencia ya no está asegurada.

En este caso, el Estado puede tener que corregir el fallo del mercado.

Uno de estos fallos está relacionado con las EXTERNIDADES.

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Français

Externalidades e ineficiencias del mercado

Definiciones

Una externalidad se define como el impacto no correspondido de la acción de un individuo en el bienestar de un tercer individuo. Dicho de otra manera, el impacto de la acción de un individuo en el bienestar de otro individuo es directo y no pasa por el sistema de precios.

Hablamos de una externalidad negativa si el impacto en terceros es desfavorable.

Una externalidad positiva es aquella en la que el impacto sobre terceros es beneficioso.

Ejemplos de externalidades negativas :

El humo del cigarrillo (humo pasivo); los gases de escape de los coches; los perros que ladran o ensucian las aceras; la contaminación acústica; el consumo de drogas que generan resistencia por la mutación del agente patógeno; cualquier contaminación o degradación ambiental...

Ejemplos de externalidades positivas:

el camión que "chupa" un coche en la carretera; vacunas; restauración de edificios históricos o cualquier cosa que atraiga a los turistas; un huerto para las colmenas de un apicultor vecino que mejore su miel y una apicultura que promueva la polinización para el huerto; investigación en el campo de las nuevas tecnologías...

Externalidades e ineficiencias del mercado

La presencia de externalidades negativas hace que los mercados produzcan más que la cantidad socialmente óptima.

La presencia de externalidades positivas hace que los mercados produzcan menos que la cantidad socialmente óptima.

Explicación: Los participantes en el intercambio de mercado no tienen en cuenta el costo o beneficio externo que corresponde a una tercera persona (o grupos de personas).

Ejemplo: el mercado del aluminio

Si las plantas contaminan (externalidad negativa), entonces el coste para la sociedad de producir aluminio es mayor que el coste de producción de los productores.

Por cada unidad de aluminio producido, el costo social incluye el costo privado de los productores de aluminio y el costo externo soportado por terceros afectados por la contaminación =>

Coste social = coste privado de producción (suministro) + coste externo

La contaminación y el óptimo social

La intersección entre la curva de la demanda y la curva del costo social (= costo privado + costo externo) determina la cantidad óptima desde el punto de vista de la sociedad en su conjunto.

El nivel de producción socialmente óptimo es inferior a la cantidad de equilibrio del mercado.

cantidad de equilibrio: mercado cantidad de equilibrio: costo privado = beneficio privado.

cantidad socialmente óptima: costo social = beneficio social.

Externalidades negativas y bienestar

La educación y el óptimo social

La intersección entre la curva de beneficio social (beneficio privado + beneficio externo) y la curva de costes determina la cantidad óptima desde el punto de vista de la empresa en su conjunto.

El nivel de producción socialmente óptimo es mayor que la cantidad de equilibrio del mercado.

Cantidad de equilibrio del mercado: costo privado = beneficio privado.

Cantidad socialmente óptima: costo social = beneficio social.

Externalidades positivas y bienestar

Internalización de las externalidades

La internalización de una externalidad consiste en cambiar los incentivos de manera que las personas tengan en cuenta los efectos externos de sus acciones.

Una internalización adecuada permite alcanzar el nivel socialmente óptimo de producción.

En algunas condiciones muy especiales, la internalización puede lograrse mediante la negociación entre el agente que experimenta la externalidad y el agente que la produce (solución privada).

En el caso de una externalidad negativa, el Estado puede introducir una norma de comportamiento para limitar la externalidad. También puede imponer un impuesto al productor para disminuir la cantidad de equilibrio hacia el nivel socialmente óptimo. Esto se conoce como un impuesto de Pigouvian.

En el caso de una externalidad positiva, el Estado puede introducir obligaciones o recomendaciones para promover la producción de la externalidad. También puede subvencionar la producción del bien o conferir derechos de propiedad a los individuos que generan la externalidad positiva.

Soluciones privadas a las externalidades

Teorema de Coase

Según el teorema de Coase, si las partes privadas del intercambio pueden negociar la asignación de recursos sin costos de transacción, entonces pueden resolver el problema de las externalidades por su cuenta sin necesidad de intervención estatal => solución privada a la externalidad.

En este caso, basta con que los derechos de propiedad estén bien definidos y el mecanismo de mercado permita alcanzar la solución socialmente óptima, es decir, el nivel de la externalidad que iguala los beneficios marginales a los costos marginales de la propia externalidad, independientemente de quién tenga derechos de propiedad sobre la misma (véase el gráfico de la página siguiente para el caso de la contaminación).

Problema I: La mayoría de las veces, los interesados no pueden resolver el problema de las externalidades debido a la presencia de costos de transacción tan elevados que no permiten llegar a un acuerdo.

Problema II: Un problema importante de la iniciativa privada es la no divulgación de las preferencias (problema del "free-rider"). Este comportamiento estratégico es el resultado del incentivo de beneficiarse de la acción de otros sin incurrir en el costo.

Negociación privada y derechos de propiedad

NB: ¡el nivel de contaminación socialmente óptimo no es cero!

Ejemplo de una solución negociada

Dos hermanos estudiantes, Tóxico y Asmatico, visitan a sus padres en el Tesino cada mes. Tóxico es un fumador, a Asmatico no le gusta el humo. Para ahorrar combustible, alternan los coches.

No se permite fumar en el coche de Asmatico. En el coche de Tóxico se puede fumar. En general, durante el viaje, Tóxico fuma un paquete (20 cigarrillos).

Para Tóxico, el costo marginal asociado con el abandono de un cigarrillo es dado por..: $Cm_{T}(C)=1+C$ o $C$ es el número de cigarrillos no fumados. Para Asmatico, el beneficio marginal asociado a estos mismos cigarrillos sin humo es dado por $Bm_{A}(C)=10-{\frac {C}{2}}$ (ver gráfico en la página siguiente).

Se puede ver que durante estos viajes, Tóxico sufre un costo total de ${\frac {21+1}{2\times 20}}=220$ o bien las superficies $C+D+E+F$ cuando acompaña a Asmatico en su coche, mientras que este último incurre en un coste total de ${\frac {10\times 20}{2}}=100$ en el coche de su hermano fumador (superficies $A+B+C+D$).

1. COMPRA DE PERMISOS DE CONTAMINACIÓN

Supongamos que Tóxico compra el "derecho a fumar" en el coche de Asmatico a 7CHF el cigarrillo. Mientras su costo marginal sea mayor que el precio, compra este derecho a fumar. Por lo tanto, deja de fumar 6 cigarrillos (fuma 14). Comprando el derecho a fumar gasta las áreas $D+E=7\ times14=98$ e incurre en un costo asociado a la abstinencia de 6 cigarrillos igual al área C (= 24). Su costo total es por lo tanto 122 y realiza una ganancia neta de 98 correspondiente al área F.

Por su parte, Asmatico acepta, porque hasta el decimotercer cigarrillo, su beneficio marginal es menor que la compensación que recibe por cada cigarrillo. Incurre en un costo asociado con el fumar pasivo de D (= 49), pero realiza una ganancia monetaria de $D+E$ (= 98). Por lo tanto, su ganancia neta es de 49 (área E).

2. COMPRA DE DERECHOS DE AIRE LIMPIO

Exactamente el mismo resultado en términos de cantidad (pero sin ganancias netas) se obtiene si, en el coche de Tóxico, Asmatico compra la abstinencia de su hermano al mismo precio de 7CHF por cigarrillo sin humo.

Politiques publiques et externalités

Interventions publiques et externalités

Lorsqu’une externalité amène le marché à réaliser une mauvaise allocation des ressources et qu’une négociation privée ne peut pas être atteinte, le gouvernement peut résoudre le problème...

en adoptant des politiques autoritaires qui prennent la forme de réglementations = obligation ou interdiction de certains comportements (exemple: vaccination obligatoire pour tous les écoliers ou fixation d'un niveau maximal de pollution);

en recourant à des politiques orientées vers le marché = recours aux taxes et subventions pour faire correspondre les incitations privées avec l’efficacité sociale (exemple: aides financières aux travaux d'amélioration de l'isolement des habitations privées ou taxes sur la consommation des alcools forts).

Définition: on appelle TAXES PIGOUVIENNES les taxes qui sont imposées afin de corriger les effets d’une externalité négative.

Permis versus taxes

i l’État décide de réduire la pollution émanant d’une usine particulière, il peut intervenir de deux sortes :

1. en imposant à l'usine de réduire la pollution d'un montant défini et de respecter une certaine limite (réglementation);
2. en levant une taxe par unité de pollution émise par l’usine (taxe pigouvienne).

Marché des permis à polluer (cap and trade system)

Dans le premier cas, l'État peut attribuer un certain nombre maximal de permis de polluer aux entreprises. L’échange de permis de droits de polluer permet le transfert volontaire du droit à polluer d’un entreprise vers une autre et le développement d'un marché pour les droits à polluer.

Les firmes qui peuvent réduire la pollution le plus facilement auront la volonté de vendre les permis dont elles disposent et les firmes pour qui la réduction de la pollution est plus coûteuse auront la volonté d’acheter tous les permis dont elles ont besoin.

Problème potentiel : lobbies militent pour un plus grand approvisionnement de certificats d’émission.

Equivalence des taxes pigouviennes et des droits à polluer

Avantages et désavantages des permis et des taxes

Même si les permis et les taxes sont équivalents en termes de la pollution générée, chaque instrument présente des avantages et des désavantages.

La taxe est en général préférée par les économistes car elle n'entrave pas le mécanisme du marché. Les taxes permettent d'obtenir les mêmes réductions d'émissions d'une norme à moindre coût (les entreprises peuvent s'adapter selon leur capacité à réduire la pollution). De plus, en taxant les firmes qui polluent, l'État les encourage à investir dans la recherche de techniques moins polluantes (effet de moyen/long terme). D'autre part, le gouvernement ne possède pas les informations nécessaires sur le coût social qui seraient nécessaires à fixer le montant de la taxe de manière à restaurer l'optimum social.

Le principal avantage des restrictions est qu'elles sont faciles à comprendre et à appliquer. Lorsqu'on manque d'informations, les normes offrent plus de certitude quant aux niveaux d'émissions. En revanche elles n'incitent pas les individus à améliorer leur comportement et elles créent plus de distorsions que les taxes.

Résumé

Lorsqu’une transaction entre un acheteur et un vendeur affecte directement une tierce partie, l’effet est appelé une externalité.

Les externalités négatives conduisent à une quantité socialement optimale inférieure à la quantité d’équilibre du marché.

Les externalités positives conduisent à une quantité socialement optimale supérieure à la quantité d’équilibre du marché.

Ceux qui sont affectés par les externalités peuvent parfois (mais rarement) résoudre le problème de manière privée.

Suivant le théorème de Coase, si les individus peuvent négocier sans coût, alors ils peuvent toujours aboutir à un accord tel que les ressources sont allouées efficacement.

Quand les agents privés ne peuvent pas traiter les effets externes de manière adéquate, alors le gouvernement intervient.

L’État peut soit réguler les comportements (par des normes), soit internaliser l’externalité en utilisant une taxe Pigouvienne ou encore émettre des permis de polluer (certificats d’émission échangeables).

Annexes

• The Economist, Selling hot air, 07.08.2006
• The Economist, Doffing the cap, 14.07.2007